原標(biāo)題：因出具的承銷文件存在虛假記載等，國海證券被出具監(jiān)管函！其在青島有一家營業(yè)部

來源：大眾報業(yè)·半島新聞

近日，深交所對國海證券出具監(jiān)管函。深交所指出，國海證券作為“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商，出具的承銷文件存在虛假記載，盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責(zé)。

具體來看，國海證券未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況，納稅申報材料的異常情況，及其所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司的生產(chǎn)經(jīng)營場所，未發(fā)現(xiàn)其已處于停產(chǎn)狀態(tài)。

上述行為違反了深交所《公司債券上市規(guī)則（2015年修訂）》的相關(guān)規(guī)定。基于此，深交所對國海證券采取書面警示的監(jiān)管措施。深交所要求，國海證券應(yīng)針對公司債券展業(yè)過程中出現(xiàn)的承銷文件虛假記載和盡職調(diào)查未能勤勉盡責(zé)等問題進行切實整改，嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定履行主承銷商職責(zé)，維護投資者合法權(quán)益。

此外，今年4月，廣西證監(jiān)局對國海證券出具警示函，同樣事涉3只勝通債。

廣西證監(jiān)局指出，國海證券在從事公司債券受托管理業(yè)務(wù)過程中，存在兩點問題：一是作為山東勝通集團股份有限公司面向合格投資者公開發(fā)行公司債券項目“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的受托管理人，存在未勤勉盡責(zé)、未保持職業(yè)謹慎情況；二是公司債券受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不到位，未按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，建立有效的受托管理內(nèi)控機制及制度管控業(yè)務(wù)風(fēng)險，未能保障人員投入，未對業(yè)務(wù)人員行為進行有效管理。

廣西證監(jiān)局要求國海證券引以為戒，認真查找和整改存在的問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。國海證券應(yīng)按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并在30日內(nèi)提交整改問責(zé)書面報告。

相關(guān)資料顯示，國海證券是是一家牌照齊全，涵蓋證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資、另類投資等多元業(yè)務(wù)體系的全國性上市綜合金融服務(wù)企業(yè)。目前，公司在全國20個省級區(qū)域設(shè)有24家分公司、97家營業(yè)部、4家子公司（國海富蘭克林基金管理有限公司、國海良時期貨有限公司、國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司、國海證券投資有限公司）。記者在國海證券官網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，國海證券在青島有一家營業(yè)部，位于市南區(qū)福州南路。

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